Bài viết dưới đây, Luật Duy Hưng sẽ phân tích chi tiết các điều kiện, trình tự thủ tục, hồ sơ, thời gian và chi phí khi đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư theo quy định của Luật Chứng khoán và các văn bản hướng dẫn thi hành.
Điều kiện thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
Việc thành lập chi nhánh chỉ được thực hiện khi công ty quản lý quỹ mẹ đã được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động hợp pháp. Căn cứ theo Điều 75 Luật Chứng khoán 2019 (sửa đổi, bổ sung năm 2025) quy định về điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và Nghị định 155/2020/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP), doanh nghiệp cần đáp ứng các điều kiện sau:
Vốn điều lệ: Công ty quản lý quỹ phải có vốn điều lệ tối thiểu 25 tỷ đồng Việt Nam, được góp bằng tiền và phong tỏa tại ngân hàng theo quy định. Yêu cầu này nhằm bảo đảm năng lực tài chính và khả năng quản trị rủi ro trong quá trình hoạt động.
Căn cứ theo Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 245/2025/NĐ-CP) về vốn điều lệ tối thiểu như sau:
“1. Vốn điều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam như sau:
a) Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;
b) Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;
c) Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;
d) Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.
2. Vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam là 10 tỷ đồng.
3. Vốn điều lệ tối thiểu của công ty quản lý quỹ, vốn tối thiểu cấp cho chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam là 25 tỷ đồng.
4. Trường hợp tổ chức đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ tối thiểu là tổng số vốn tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép“.
Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn: Công ty phải có ít nhất 02 tổ chức góp vốn, trong đó tổng tỷ lệ sở hữu của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ; ít nhất 30% vốn điều lệ phải do ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc công ty chứng khoán nắm giữ. Cơ cấu này nhằm tăng tính ổn định và uy tín của công ty quản lý quỹ.
Điều kiện về nhân sự: Tổng giám đốc (Giám đốc) phải có tối thiểu 04 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán và có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ theo quy định. Ngoài ra, công ty phải có ít nhất 05 nhân sự chuyên môn có chứng chỉ hành nghề phù hợp và 01 nhân sự phụ trách kiểm soát tuân thủ.
Cơ sở vật chất và hệ thống quản trị: Công ty phải có trụ sở làm việc hợp pháp, ổn định; hệ thống công nghệ thông tin, lưu trữ dữ liệu, quản lý rủi ro và kiểm soát nội bộ đáp ứng yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
Điều lệ và quy chế nội bộ: Dự thảo Điều lệ công ty và các quy chế nội bộ phải phù hợp với Luật Chứng khoán, quy định rõ cơ cấu tổ chức, quản trị, kiểm soát rủi ro và phân chia lợi ích.
Thủ tục đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
Thủ tục thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư do UBCKNN trực tiếp quản lý và cấp phép, bao gồm các bước cơ bản sau:
Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ và vốn góp: Nhà đầu tư lựa chọn loại hình doanh nghiệp (công ty TNHH hoặc công ty cổ phần), hoàn thiện hồ sơ pháp lý và thực hiện góp vốn theo quy định.
Bước 2: Nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép: Hồ sơ được nộp trực tiếp hoặc trực tuyến tại UBCKNN. Trong vòng 07 ngày làm việc, UBCKNN xem xét tính đầy đủ, hợp lệ của hồ sơ và yêu cầu sửa đổi, bổ sung (nếu có).
Bước 3: Thẩm định hồ sơ: UBCKNN tiến hành thẩm định trong thời hạn 30 ngày, bao gồm đánh giá hồ sơ pháp lý, nhân sự, cơ sở vật chất và hệ thống quản trị. Trường hợp đáp ứng điều kiện, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
Bước 4: Đăng ký doanh nghiệp: Sau khi được cấp Giấy phép, doanh nghiệp thực hiện thủ tục đăng ký doanh nghiệp, khắc dấu và công bố thông tin theo quy định.
Hồ sơ đăng ký công ty quản lý quỹ đầu tư
Hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép bao gồm:
– Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ;
– Dự thảo Điều lệ công ty;
– Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn và tài liệu chứng minh năng lực tài chính;
– Danh sách nhân sự quản lý, nhân sự chuyên môn kèm hồ sơ cá nhân và chứng chỉ hành nghề;
– Hợp đồng thuê trụ sở và thuyết minh cơ sở vật chất, hệ thống công nghệ thông tin;
– Phương án kinh doanh, phương án quản lý rủi ro và kiểm soát tuân thủ.
Thời gian và chi phí đăng ký thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư
Thời gian thực hiện:
– Chuẩn bị hồ sơ: 15–30 ngày;
– Thẩm định và cấp Giấy phép: 30–45 ngày;
– Đăng ký doanh nghiệp: 3–5 ngày.
Chi phí dự kiến
– Lệ phí cấp Giấy phép: theo quy định của Bộ Tài chính;
– Phí công bố thông tin, khắc dấu và chi phí hành chính khác;
– Chi phí tư vấn pháp lý (nếu có), tùy theo quy mô và mức độ phức tạp của hồ sơ.
Trên đây là một số nội dung cơ bản về “Đăng ký công ty quản lý quỹ đầu tư”. Để tìm hiểu thêm các vấn đề liên quan đến Doanh nghiệp, mời bạn đọc tham khảo Tại đây.
Hoặc liên hệ với Luật Duy Hưng bằng một trong các hình thức sau để được Tư Vấn Luật Miễn Phí.
- VPGD Hà Nội: Số 181-183, phố Nguyễn Cảnh Dị, KĐT Đại Kim - Định Công, phường Định Công, Tp.Hà Nội. (Xem đường đi)
- Chi nhánh Hà Nam: Tổ dân phố Thịnh Đại, phường Lê Hồ, tỉnh Ninh Bình (Xem đường đi)
- Hotline (Zalo) tư vấn: 0964653879 – Zalo: Luật Duy Hưng - Email: luatduyhung@gmail.com
- Mời Quý vị theo dõi Luật Duy Hưng tại đây:
- Cam kết cung cấp dịch vụ "Tận Tâm - Uy Tín - Hiệu Quả"
