Tình trạng sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng khoán nhằm mục đích kiếm lợi nhuận không phải tình trạng hiếm gặp trên thị trường chứng khoán thế giới và ở Việt Nam. Người thực hiện hành vi này thường là những cá nhân có chức trách, vị trí có khả năng biết hoặc nắm được thông tin nội bộ, thực hiện mua bán chứng khoán cho mình hoặc người khác bằng thông tin nội bộ ấy và dẫn đến hậu quả là các nhà đầu tư chứng khoán bị thiệt hại. Vậy, sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được quy định như thế nào và mức xử phạt đối với hành vi này ra sao? Sau đây, Luật Duy Hưng xin gửi bạn đọc tham khảo quy định và cấu thành tội phạm của tội này.
Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán được quy định tại Điều 210 BLHS 2015 (sửa đổi, bổ sung 2017) như sau:
1. Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này, thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.
2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:
a) Có tổ chức;
b) Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;
c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên;
d) Tái phạm nguy hiểm.
3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
4. Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:
a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;
b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;
c) Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
CẤU THÀNH TỘI PHẠM
Khách thể của tội phạm:
Tội phạm này xâm phạm quy định về quản lý hoạt động chứng khoán của Nhà nước và xâm phạm lợi ích hợp pháp của công ty đại chúng, quỹ đại chúng.
Mặt khách quan của tội phạm:
1. Hành vi:
Thể hiện bằng hành vi:
– Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu, tài liệu đã biết để mua, bán chứng khoán nhằm thu lời.
– Tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ cho người khác mua bán chứng khoán là hành vi nói, giới thiệu, cho người khác ghi chép, sao chụp,… các thông tin nội bộ hoặc không thực hiện các quy định về quản lý, bảo quản cất giữ,…tài liệu về thông tin nội bộ mục đích để người khác biết các nội dung về thông tin nội bộ.
– Tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán là việc dùng lời nói khuyên bảo, thuyết phục người khác để họ mua bán chứng khoán.
Các hành vi nêu trên chỉ cấu thành tội phạm này nếu thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng.
Tội phạm này được coi là hoàn thành khi người phạm tội thực hiện một trong số các hành vi nêu trên.
2. Hậu quả:
Hậu quả là dấu hiệu bắt buộc của tội phạm này. Cụ thể gây hậu quả là thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng sẽ vi phạm tội phạm này.
Mặt chủ quan của tội phạm:
Tội phạm này được thực hiện với lỗi cố ý trực tiếp. Người phạm tội nhận thức được hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là hành vi có thể gây thiệt hại về tài sản cho nhà đầu tư. Người phạm tội lường trước được hậu quả là thiệt hại có thể xảy ra nhưng mong muốn cho hậu quả xảy ra.
Người phạm tội thực hiện tội phạm với mục đích tư lợi cá nhân xuất phát từ động cơ vụ lợi.
Chủ thể của tội phạm:
Chủ thể tội phạm này là người có năng lực TNHS và từ đủ 16 tuổi trở lên ( theo khoản 1 Điều 12 BLHS 2015 (sửa đổi bổ sung 2015). Ngoài ra, chủ thể tội phạm này là cá nhân cũng cần là những người do chức trách, vị trí của mình nên biết thông tin nội bộ như: thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc, Phó giám đốc,…
Pháp nhân thương mại cũng là chủ thể của tội phạm này.
Hình phạt của tội phạm:
Người phạm tội có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm. Nếu có một trong số các tình tiết tăng nặng, người phạm tội có thể phải chịu mức hình phạt cao nhất là 07 năm tù.
Ngoài ra, người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.
Pháp nhân thương mại phạm tội này có thể phải chịu mức hình phạt cao nhất là phạt tiền đến 10.000.000.000 đồng. Ngoài ra, pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.
Trên đây là một số nội dung cơ bản về “Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán”. Mời bạn đọc tham khảo các bài viết khác Tại đây
Quý khách cần tìm hiểu thêm các vấn đề có liên quan đến dịch vụ Luật sư chuyên Hình sự đề nghị tham khảo Tại đây.
Hoặc liên hệ với Luật Duy Hưng bằng một trong các hình thức sau để được Tư Vấn Miễn Phí.
Rất hân hạnh được phục vụ Quý khách hàng!
Trân trọng./.
